Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила трех трейдеров, торгующих жилищно-ипотечными ценными бумагами, в мошенничестве и регулярном обмане своих клиентов.
В жалобе, поданной в Южном округе Нью-Йорка, регулятор утверждает, что Росс Шапиро, Майкл Грэминс и Тайлер Питерс обманывали инвесторов, пока работали в Nomura Securities International.
Согласно SEC, троица искажала информацию о спросе и предложении, ценах, по которым Nomura покупала и продавала, и спредах, которые они взимали как брокерскую комиссию.
Трое трейдеров дошли до того, что создавали фантомных продавцов и покупателей облигаций, которых они якобы пытались заманить в свои клиенты. На самом деле эти облигации уже принадлежали Nomura, по словам SEC.
Жилищно-ипотечные ценные бумаги – это инвестиции в группы объединенных ипотечных кредитов. Шапиро был главным трейдером по жилищно-ипотечным ценным бумагам, а Грэминс и Питерс были старшими трейдерами в том же отделе. Они также обвиняются в том, что приказывали подчиненным следовать их поведению.
В жалобе SEC говорится: «Начиная примерно с января 2010 г. и примерно до ноября 2013 г., Шапиро, Грэминс и Питерс неоднократно лгали или иным образом вводили в заблуждение своих клиентов по поводу, среди прочего, цен, по которым Nomura покупала и/или продавала жилищно-ипотечные ценные бумаги и обеспеченные активами ценные бумаги для фабричного строительства, а также по поводу размера комиссии фирмы за организацию торгов.
Шапиро, Грэминс и Питерс также вводили в заблуждение клиентов о том, что они получали лучшую цену на своих торгах вышеуказанными ценными бумагами, и о размере комиссии, выплачиваемой Nomura». Их действия принесли Nomura как минимум $5 млн дополнительной прибыли, в то время как обученные ими подчиненные принесли еще как минимум $2 млн дополнительной прибыли, согласно жалобе. За рассматриваемый период, Шапиро было выплачено $13,3 млн комиссии, Грэминсу – $5,8 млн, а Питерсу – $2,9 млн.
«Эти трейдеры не только лгали своим клиентам, но еще и создали коррумпированную культуру в отделе торговых операций Nomura, обучая младших трейдеров использовать те же обманные и нечестные методы торговли», – сказал Эндрю Церезни, глава отдела расследований SEC.
SEC сегодня заявила о заключении соглашений об отсрочке судебного преследования с тремя другими лицами, которые сотрудничали со следствием.